자본시장법 - 4 판 > 자본시장법

목  차

• 제1편 총 설
  
  
  제1장 서 설
  제1절 서 언 3
  제2절 자본시장과 자본시장법 4
  Ⅰ. 금융과 금융시장 4
  Ⅱ. 금융시장과 규제 5
  Ⅲ. 금융규제의 변화와 자본시장법 6
  제3절 자본시장법의 개요 6
  Ⅰ. 자본시장법의 연혁 6
  Ⅱ. 자본시장법의 주안점 18
  Ⅲ. 자본시장법의 구성과 내용 20
  Ⅳ. 자본시장법의 목적 21
  제4절 자본시장법의 기본원칙과 적용범위 24
  Ⅰ. 개 관 24
  Ⅱ. 자본시장법과 기능별 규제 25
  Ⅲ. 자본시장법의 적용범위 26
  제5절 이 책의 구성 26
  
  제2장 금융투자상품
  제1절 서 언 29
  제2절 금융투자상품 개념의 제도적 기능 30
  Ⅰ. 금융투자상품 개념의 기능 30
  Ⅱ. 투자자 보호규제와 산업법적 규제 30
  Ⅲ. 증권법상 유가증권 개념의 한계 31
  제3절 금융투자상품의 의의와 유형 32
  Ⅰ. 개 관 32
  Ⅱ. 금융투자상품의 정의 32
  Ⅲ. 금융투자상품 개념의 구체화 40
  제4절 증 권 42
  Ⅰ. 서 설 42
  Ⅱ. 증권과 파생상품의 구분기준: 추가지급의무의 부존재 42
  Ⅲ. 증권과 파생상품의 구분 실익 45
  Ⅳ. 증권의 종류 46
  Ⅴ. 투자계약증권 등의 증권성 68
  Ⅵ. 증권의 정의에 관한 몇 가지 문제 70
  제5절 파생상품 72
  Ⅰ. 서 언 72
  Ⅱ. 파생상품의 개념 72
  Ⅲ. 장내파생상품과 장외파생상품의 분류 78
  Ⅳ. 기초자산의 확대 80
  Ⅴ. 파생상품의 투자성과 증권과의 구별 82
  Ⅵ. 파생상품에 관한 몇 가지 문제 84
  제6절 금융투자상품과 신탁 88
  Ⅰ. 의 의 88
  Ⅱ. 신탁수익권과 수익증권 88
  Ⅲ. 신탁업과 원본보전신탁이나 관리형신탁 89
  제7절 투자성 있는 예금과 보험 89
  Ⅰ. 의 의 89
  Ⅱ. 자본시장법상 취급 90
  Ⅲ. 은행법 및 보험업법상 취급 92
  Ⅳ. 금소법상 취급 92
  
  제3장 금융투자업
  제1절 서 언 93
  제2절 금융투자업 94
  Ⅰ. 의 의 94
  Ⅱ. 영 업 성 94
  Ⅲ. 명시적 포함과 명시적 제외 95
  제3절 투자매매업 95
  Ⅰ. 의 의 95
  Ⅱ. 매매업무 96
  Ⅲ. 인수업무 98
  Ⅳ. 발행업무 100
  Ⅴ. 명시적으로 제외되는 경우 103
  제4절 투자중개업 103
  Ⅰ. 의 의 103
  Ⅱ. 위탁매매업무 104
  Ⅲ. 중개업무 104
  Ⅳ. 대리업무 106
  Ⅴ. 발행주선업무 106
  Ⅵ. 명시적으로 제외되는 경우 107
  제5절 집합투자업 108
  Ⅰ. 의 의 108
  Ⅱ. 집합투자의 4가지 요소 108
  Ⅲ. 집합투자에서 배제되는 투자형태 112
  제6절 투자자문업 117
  Ⅰ. 의 의 117
  Ⅱ. 특정성과 투자자문업 119
  Ⅲ. 명시적으로 제외되는 경우 120
  제7절 투자일임업 124
  Ⅰ. 의 의 124
  Ⅱ. 명시적으로 제외되는 경우 125
  Ⅲ. 일임매매제도의 폐지 126
  제8절 신 탁 업 126
  Ⅰ. 의 의 126
  Ⅱ. 특정금전신탁과 불특정금전신탁의 구분 127
  Ⅲ. 명시적으로 제외되는 경우 128
  제9절 금융투자업과 시장개설행위 128
  Ⅰ. 개 관 128
  Ⅱ. 계좌대여 128
  Ⅲ. 가상선물거래 128
  제10절 기술발전과 금융투자업 129
  Ⅰ. 서 언 129
  Ⅱ. 온라인소액투자중개업자 129
  Ⅲ. 전자적 투자조언장치 149
  제11절 자본시장법의 적용배제 152
  Ⅰ. 개 관 152
  Ⅱ. 외국금융투자업자의 역외 영업행위와 금융투자업 153
  
  제4장 투 자 자
  제1절 서 언 158
  제2절 투자자와 금융소비자 159
  Ⅰ. 의 의 159
  Ⅱ. 합리적 투자자의 가설과 수정 159
  제3절 자본시장법상 투자자의 구분 160
  Ⅰ. 구분의 실익 160
  Ⅱ. 구분의 기준 161
  제4절 자본시장법상 투자자의 전환 164
  Ⅰ. 의 의 164
  Ⅱ. 전환가능한 전문투자자 164
  Ⅲ. 전환의 절차 164
  Ⅳ. 전환의 효과 165
  제5절 금소법상 금융소비자 166
  Ⅰ. 의 의 166
  Ⅱ. 전문금융소비자와 일반금융소비자의 구분 166
  Ⅲ. 전문금융소비자와 일반금융소비자 간의 전환 167
  
  
  
  
  제2편 발행시장과 유통시장
  
  제5장 발행시장의 규제
  제1절 서 언 171
  제2절 발행시장 규제의 의의와 논리 172
  Ⅰ. 발행시장의 의의 172
  Ⅱ. 발행시장규제의 필요성 173
  Ⅲ. 공시규제와 내용규제 175
  Ⅳ. 발행시장규제의 개요 177
  제3절 공시의무의 발생 179
  Ⅰ. 공모시의 공시의무 179
  Ⅱ. 공모(모집과 매출)의 의의 179
  Ⅲ. 적용면제증권 189
  Ⅳ. 적용면제거래 192
  제4절 공시의무의 내용 196
  Ⅰ. 신고의무자 196
  Ⅱ. 증권신고서의 내용 198
  Ⅲ. 증권신고서의 심사 206
  Ⅳ. 정정신고서 209
  Ⅴ. 신고서의 효력발생 210
  Ⅵ. 일괄신고제도 212
  Ⅶ. 증권신고서의 철회 217
  Ⅷ. 투자설명서 218
  Ⅸ. 증권발행실적보고서 225
  Ⅹ. 증권신고서 등의 공시 226
  제5절 공모시의 행위규제 227
  Ⅰ. 신고서의 수리 전 227
  Ⅱ. 신고서의 수리 후 효력발생 전 228
  Ⅲ. 신고서의 효력발생 후 229
  제6절 공시규제위반의 효과 229
  Ⅰ. 총 설 229
  Ⅱ. 행정제재 229
  Ⅲ. 형사제재 233
  Ⅳ. 민사제재 233
  제7절 발행시장에 대한 실체적 규제 263
  Ⅰ. 총 설 263
  Ⅱ. 발행인의 자격에 관한 규제 263
  Ⅲ. 발행조건에 관한 규제 265
  Ⅳ. 공모에 참여하는 투자자의 자격 266
  제8절 기업공개실무 267
  Ⅰ. 총 설 267
  Ⅱ. 기업공개에 참여하는 보조기관: 인수인과 청약취급기관 267
  제9절 주권상장법인특례 272
  Ⅰ. 총 설 272
  Ⅱ. 적용범위 273
  Ⅲ. 주식발행 등 275
  Ⅳ. 사채발행 등 283
  Ⅴ. 합병 등 284
  Ⅵ. 배 당 294
  Ⅶ. 지배구조 298
  Ⅷ. 재무관리 등 300
  
  
  제6장 유통시장과 공시
  제1절 서 언 303
  제2절 유통시장공시의 논리와 구조 304
  Ⅰ. 유통시장공시의 필요성 304
  Ⅱ. 유통시장공시의 종류 304
  Ⅲ. 유통시장공시에 관한 규정 305
  Ⅳ. 전자공시 305
  제3절 정기공시 306
  Ⅰ. 총 설 306
  Ⅱ. 사업보고서 306
  Ⅲ. 반기보고서와 분기보고서 312
  Ⅳ. 공시의무위반에 대한 제재 313
  제4절 수시공시 320
  Ⅰ. 총 설 320
  Ⅱ. 자본시장법상 주요사항보고서 제도 321
  Ⅲ. 거래소 수시공시 323
  제5절 공정공시 326
  Ⅰ. 총 설 326
  Ⅱ. 규제대상자 327
  Ⅲ. 공정공시대상 중요정보 327
  Ⅳ. 공시의 상대방 328
  Ⅴ. 공시의 예외 328
  Ⅵ. 공시의무의 이행 329
  Ⅶ. 공시의무위반시의 제재 329
  
  제7장 기업인수에 대한 거래의 규제
  제1절 서 언 330
  제2절 기업인수의 의의와 법적 구조 331
  Ⅰ. 기업인수의 의의 331
  Ⅱ. 기업인수의 법적 형태 331
  Ⅲ. 기업인수와 법 334
  제3절 주식등의 대량보유에 관한 공시규제 335
  Ⅰ. 총 설 335
  Ⅱ. 보고의무자: 대량보유자(147조 1항) 339
  Ⅲ. 대상증권 346
  Ⅳ. 보고의무의 내용 349
  Ⅴ. 보고의무의 면제 356
  Ⅵ. 보고의무위반에 대한 제재 357
  제4절 공개매수제도 363
  Ⅰ. 총 설 363
  Ⅱ. 공개매수의 정의 368
  Ⅲ. 공개매수의 강제 371
  Ⅳ. 공개매수의 절차적 규제 375
  Ⅴ. 공개매수의 실질적 규제 380
  Ⅵ. 공개매수규제의 위반에 관한 제재 385
  제5절 위임장권유 387
  Ⅰ. 총 설 387
  Ⅱ. 위임장권유의 의의 389
  Ⅲ. 위임장권유의 법적 성질 392
  Ⅳ. 위임장용지 및 참고서류에 의한 공시 392
  Ⅴ. 발행인과 의결권 권유자의 관계 395
  Ⅵ. 위법한 위임장권유에 대한 제재 396
  제6절 합병과 영업양도 397
  Ⅰ. 총 설 397
  Ⅱ. 간접적인 기업공개의 규제: 공개법인과 비공개법인의 합병 398
  Ⅲ. 합병등의 신고 398
  Ⅳ. 합병등에 관한 공시 398
  
  
  
  
  
  
  
  제3편 불공정거래규제
  
  제8장 미공개중요정보이용행위
  제1절 서 언 401
  제2절 불공정거래규제체계와 개관 402
  제3절 미공개중요정보이용행위 규제의 의의와 연혁 403
  Ⅰ. 의 의 403
  Ⅱ. 입법연혁 405
  Ⅲ. 미공개중요정보이용행위규제의 찬반론 406
  Ⅳ. 공시의무: 미공개중요정보이용행위의 규제근거 407
  제4절 미공개중요정보이용행위의 요건 412
  Ⅰ. 주 체 412
  Ⅱ. 내부정보 422
  Ⅲ. 대상증권 430
  Ⅳ. 금지행위: 내부정보의 이용 432
  Ⅴ. 인식: 귀책사유 438
  제5절 공개매수에 관한 특칙 439
  Ⅰ. 서 설 439
  Ⅱ. 주 체 439
  Ⅲ. 내부정보 440
  Ⅳ. 대상증권 440
  Ⅴ. 금지행위: 내부정보의 이용 441
  제6절 대량취득ㆍ처분에 관한 특칙 441
  Ⅰ. 서 설 441
  Ⅱ. 주 체 442
  Ⅲ. 내부정보 444
  Ⅳ. 대상증권 444
  Ⅴ. 금지행위: 내부정보의 이용 444
  제7절 제 재 445
  Ⅰ. 형사책임 445
  Ⅱ. 행정제재 447
  Ⅲ. 민사제재 447
  제8절 입 법 론 451
  제9절 미공개중요정보이용행위와 관련된 기타의 규정 452
  Ⅰ. 단기매매차익의 반환 452
  Ⅱ. 임원ㆍ주요주주의 특정증권 등 소유상황 보고의무 466
  Ⅲ. 장내파생상품의 불공정거래특칙 468
  Ⅳ. 기 타 471
  
  제9장 시세조종행위
  제1절 서 언 477
  제2절 시세조종행위의 의의와 논리 478
  Ⅰ. 의 의 478
  Ⅱ. 규 제 론 478
  제3절 시세조종행위의 유형 480
  Ⅰ. 서 설 480
  Ⅱ. 위장거래에 의한 시세조종 481
  Ⅲ. 현실거래에 의한 시세조종 484
  Ⅳ. 표시 등에 의한 시세조종 491
  Ⅴ. 시세의 고정ㆍ안정행위의 금지 492
  Ⅵ. 연계 시세조종행위의 금지 494
  제4절 시세조종행위에 대한 제재 499
  Ⅰ. 형사책임 499
  Ⅱ. 민사책임 499
  Ⅲ. 행정제재 504
  
  제10장 부정거래행위 등
  제1절 서 언 505
  제2절 부정거래행위 506
  Ⅰ. 의 의 506
  Ⅱ. 매매 등의 거래와 관련한 부정행위의 금지 507
  Ⅲ. 매매 등의 거래나 시세변동을 목적으로 하는 부정행위 515
  Ⅳ. 부정거래행위에 대한 제재 518
  Ⅴ. 적용관계 521
  제3절 공매도의 제한 522
  Ⅰ. 의 의 522
  Ⅱ. 원칙적 금지와 예외적 허용 523
  Ⅲ. 순보유잔고의 보고 525
  Ⅳ. 공매도 규제의 위반과 제재 527
  제4절 불공정거래에 대한 형벌의 부당이득연동제 529
  Ⅰ. 의 의 529
  Ⅱ. 위헌성 논의 529
  Ⅲ. 부당이득의 의의와 산정 532
  
  제11장 시장질서교란행위
  제1절 서 언 552
  제2절 의의와 법적 지위 553
  Ⅰ. 의 의 553
  Ⅱ. 다른 불공정거래규제와의 관계 553
  제3절 유 형 556
  Ⅰ. 의 의 556
  Ⅱ. 제1유형 : 정보이용형 556
  Ⅲ. 제2유형 : 시세관여형 561
  제4절 제 재 565
  Ⅰ. 민사책임과 형사책임 565
  Ⅱ. 과 징 금 565
  제5절 불공정거래에 대한 예방 및 규제 566
  Ⅰ. 총 설 566
  Ⅱ. 금융투자업자의 내부통제 567
  Ⅲ. 제보행위의 유도 567
  Ⅳ. 자율규제기관의 역할 568
  Ⅴ. 증선위의 조사 및 조치 570
  
  
  
  
  제4편 자본시장의 기초
  
  제12장 금융투자상품시장
  제1절 서 언 577
  제2절 의의와 구조 578
  Ⅰ. 금융투자상품거래와 금융투자상품시장 578
  Ⅱ. 증권거래와 거래체결시스템 578
  제3절 금융투자상품시장에 관한 규제 583
  Ⅰ. 총 설 583
  Ⅱ. 거래소에 대한 규제 585
  Ⅲ. 유통시장의 구조 588
  제4절 거 래 소 590
  Ⅰ. 총 설 590
  Ⅱ. 거래소의 허가 590
  Ⅲ. 지배구조와 주식소유한도 597
  Ⅳ. 업 무 598
  Ⅴ. 시장참여자: 회원 600
  Ⅵ. 거래대상의 제한: 상장 601
  Ⅶ. 거래체결방법의 표준화 608
  Ⅷ. 거래소의 자기상장과 책무 608
  Ⅸ. 거래소에 대한 감독 609
  제5절 다자간매매체결회사 612
  Ⅰ. 의 의 612
  Ⅱ. 인 가 613
  Ⅲ. 운 영 614
  Ⅳ. 거래규모와 규제차별화 618
  Ⅴ. 감 독 618
  제6절 장외시장 619
  Ⅰ. 총 설 619
  Ⅱ. 장외거래중개업 619
  
  제13장 금융투자상품거래의 법률관계
  제1절 서 언 623
  제2절 의의와 구조 624
  Ⅰ. 상대거래와 시장거래 624
  Ⅱ. 매매의 진행단계 624
  Ⅲ. 규제의 법원 625
  제3절 거래소 증권시장에서의 증권매매거래 626
  Ⅰ. 개 요 626
  Ⅱ. 매매거래의 종류와 시간 627
  Ⅲ. 호 가 628
  Ⅳ. 매매수량의 단위 628
  Ⅴ. 매매체결방법 628
  Ⅵ. 위탁수수료 630
  Ⅶ. 위탁증거금 630
  Ⅷ. 특수한 매매 630
  Ⅸ. 매매거래의 정지 및 중단 631
  제4절 증권위탁매매의 법률관계 632
  Ⅰ. 3가지 행위의 법적 성격 632
  Ⅱ. 위탁계약의 성립 636
  Ⅲ. 매매주문 639
  제5절 금융투자업자의 계약상 의무 640
  Ⅰ. 투자자주문의 불이행 640
  Ⅱ. 고객주식의 임의매매 640
  Ⅲ. 반대매매시의 의무 643
  제6절 신용거래 646
  Ⅰ. 의 의 646
  Ⅱ. 신용공여의 방법 646
  Ⅲ. 신용거래의 규제 647
  제7절 특수한 장외증권거래 647
  Ⅰ. 환매조건부증권매매 647
  Ⅱ. 증권대차 649
  
  제14장 금융투자상품의 청산ㆍ결제
  제1절 서 언 651
  제2절 의의와 구조 652
  Ⅰ. 자본시장법과 청산ㆍ결제 652
  Ⅱ. 청산ㆍ결제의 의의 653
  Ⅲ. 청산의 절차 654
  제3절 자본시장법상 청산과 결제제도 656
  Ⅰ. 의 의 656
  Ⅱ. 청산의 수행주체 657
  Ⅲ. 결제의 수행주체 669
  Ⅳ. 진입규제 672
  Ⅴ. 감 독 673
  Ⅵ. 청산과 결제의 연계 675
  제4절 청산의 법적 구조 675
  Ⅰ. 의 의 675
  Ⅱ. 자본시장법 676
  제5절 결제의 법적 구조 677
  Ⅰ. 의 의 677
  Ⅱ. 결제방식의 종류 677
  Ⅲ. 수행주체 678
  Ⅳ. 결제일과 결제시한 678
  Ⅴ. 결제이행의 확보 678
  Ⅵ. 결제의 법적 구조 684
  
  제15장 금융투자업관계기관
  제1절 서 언 705
  제2절 한국금융투자협회 706
  Ⅰ. 회원제의 자율규제기관 706
  Ⅱ. 업 무 706
  Ⅲ. 감 독 707
  제3절 증권금융회사 707
  Ⅰ. 의 의 707
  Ⅱ. 업 무 708
  Ⅲ. 감 독 710
  제4절 기타의 기관 711
  Ⅰ. 종합금융회사ㆍ자금중개회사ㆍ단기금융회사 711
  Ⅱ. 명의개서대행회사 711
  Ⅲ. 금융투자관계단체 712
  Ⅳ. 코 스 콤 712
  
  
  
  
  제5편 금융투자업자의 규제
  
  제16장 진입규제
  제1절 서 언 715
  제2절 일반적 금지와 인가ㆍ등록 716
  Ⅰ. 의의와 취지 716
  Ⅱ. 일반적 금지 717
  Ⅲ. 진입규제의 특징 718
  제3절 인가와 등록의 요건 719
  Ⅰ. 개 관 719
  Ⅱ. 인가ㆍ등록단위의 설정 720
  Ⅲ. 인가ㆍ등록요건 728
  Ⅳ. 인가ㆍ등록절차 739
  제4절 인가의 변경 등 746
  Ⅰ. 의 의 746
  Ⅱ. 인가의 변경 746
  Ⅲ. 등록의 변경 747
  Ⅳ. 업무단위 추가등록 747
  제5절 인가요건의 유지의무 등 748
  Ⅰ. 의 의 748
  Ⅱ. 자기자본요건의 완화 749
  Ⅲ. 대주주자격요건의 완화 750
  Ⅳ. 위반시의 제재 750
  제6절 인가의 취소 등 751
  Ⅰ. 의 의 751
  Ⅱ. 인가의 일부 취소 등 751
  제7절 조직변경, 영업의 양수도와 폐지 등 752
  Ⅰ. 의의와 취지 752
  Ⅱ. 승인사항 752
  Ⅲ. 진입규제 및 대주주변경승인과의 관계 753
  
  제17장 건전성 규제
  제1절 서 언 754
  제2절 지배구조 규제 755
  Ⅰ. 서 언 755
  Ⅱ. 대주주의 변경 756
  Ⅲ. 이 사 회 758
  Ⅳ. 감사위원회 761
  Ⅴ. 내부통제와 준법감시 762
  제3절 업무범위 규제 768
  Ⅰ. 규제의 필요성 768
  Ⅱ. 겸영업무 768
  Ⅲ. 부수업무 772
  Ⅳ. 종합금융투자사업자에 관한 특례 774
  Ⅴ. 업무위탁 783
  제4절 재무건전성 유지 786
  Ⅰ. 규제의 필요성 786
  Ⅱ. 재무건전성에 관한 규정 786
  제5절 기타 경영건전성 규제 787
  Ⅰ. 경영공시 787
  Ⅱ. 대주주와 거래제한 등 788
  Ⅲ. 재무위험의 관리체제 790
  
  제18장 영업행위 규제
  제1절 서 언 791
  제2절 공통영업행위규제 792
  Ⅰ. 일반적 의무 792
  Ⅱ. 판매규제 794
  Ⅲ. 투자광고 839
  Ⅳ. 이해상충방지 842
  Ⅴ. 계약서류의 교부 등 845
  제3절 금융투자업자별 영업행위규제 849
  Ⅰ. 서 언 849
  Ⅱ. 투자매매업자와 투자중개업자 850
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  
  제6편 금융투자규제의 체계
  
  제19장 금융투자규제기관
  제1절 서 언 869
  제2절 금융위원회 870
  Ⅰ. 조직과 운영 870
  Ⅱ. 소관사무 870
  제3절 증권선물위원회 873
  Ⅰ. 조직과 운영 873
  Ⅱ. 권한사항 873
  제4절 금융감독원 874
  Ⅰ. 총 설 874
  Ⅱ. 구 성 875
  Ⅲ. 업 무 875
  제5절 금융위ㆍ증선위ㆍ금감원의 관계 876
  
  제20장 국제자본시장규제
  제1절 서 언 878
  제2절 역외적용 879
  Ⅰ. 총 설 879
  Ⅱ. 적용기준 879
  Ⅲ. 적용범위 880
  제3절 역외투자자문업자 등에 대한 특례 887
  제4절 외국금융투자감독기관과의 감독공조 887
  Ⅰ. 의 의 887
  Ⅱ. 조사ㆍ검사협력 888
  Ⅲ. 정보교환 888
  
  
  
  제7편 집합투자ㆍ파생상품ㆍ신용평가
  
  제21장 집합투자
  제1절 서 언 893
  제2절 연혁과 기능 894
  Ⅰ. 집합투자의 연혁 894
  Ⅱ. 자본주의발전과 집합투자의 증대 896
  Ⅲ. 집단적 투자로서의 집합투자 897
  Ⅳ. 집합투자의 종류 898
  Ⅴ. 집합투자와 대리인문제 899
  제3절 자본시장법상 집합투자의 기본구조 901
  Ⅰ. 총 설 901
  Ⅱ. 집합투자의 의의 902
  Ⅲ. 집합투자기구 903
  Ⅳ. 집합투자기구의 업무대행 908
  제4절 신탁형펀드: 투자신탁 913
  Ⅰ. 총 설 913
  Ⅱ. 기본적 법률관계 914
  Ⅲ. 수익자총회 921
  Ⅳ. 투자신탁에서의 투자자 보호 922
  제5절 회사형펀드: 투자회사 923
  Ⅰ. 총 설 923
  Ⅱ. 투자회사 924
  제6절 조합형펀드 927
  Ⅰ. 의의와 취지 927
  Ⅱ. 투자합자조합 928
  제7절 집합투자증권의 발행ㆍ판매 및 환매 930
  Ⅰ. 집합투자증권의 발행 930
  Ⅱ. 집합투자증권의 판매 932
  Ⅲ. 집합투자증권의 환매 935
  제8절 집합투자재산의 운용 939
  Ⅰ. 집합투자업자의 선관의무와 충실의무 939
  Ⅱ. 운용방법ㆍ대상자산 941
  Ⅲ. 자산운용의 제한 942
  Ⅳ. 자산운용지시와 실행 및 자산배분 943
  Ⅴ. 자산운용상 금지행위 945
  Ⅵ. 집합투자재산에 관한 권리 행사 948
  제9절 집합투자와 관련된 회계 950
  Ⅰ. 집합투자재산의 평가와 기준가격 950
  Ⅱ. 집합투자재산의 회계처리 951
  Ⅲ. 이익금의 분배와 준비금의 적립 952
  제10절 집합투자재산의 보관 및 관리 953
  제11절 공시 및 보고서 954
  Ⅰ. 서 설 954
  Ⅱ. 집합투자규약의 열람 954
  Ⅲ. 자산운용보고서 955
  Ⅳ. 수시공시제도 955
  Ⅴ. 집합투자재산에 관한 보고 및 공시 955
  Ⅵ. 장부ㆍ서류의 열람 956
  Ⅶ. 자산보관ㆍ관리보고서 956
  제12절 집합투자기구의 소멸과 합병 956
  Ⅰ. 투자신탁의 해지와 합병 956
  Ⅱ. 투자회사의 해산 및 합병 959
  Ⅲ. 투자합자조합의 해산과 청산 960
  Ⅳ. 소규모 집합투자기구의 정리 961
  제13절 감 독 962
  Ⅰ. 자료제출 및 보고명령 962
  Ⅱ. 감독명령 962
  Ⅲ. 검 사 962
  제14절 사모펀드 963
  Ⅰ. 서 설 963
  Ⅱ. 사모펀드의 의의와 구조 964
  Ⅲ. 기관전용사모집합투자기구 965
  Ⅳ. 일반사모집합투자기구 976
  Ⅴ. 특수한 형태의 사모펀드 986
  제15절 기업인수목적회사 987
  Ⅰ. 의 의 987
  Ⅱ. 설립과 운영 988
  제16절 자산유동화 989
  
  제22장 파생상품
  제1절 서 언 991
  제2절 의의와 종류 992
  Ⅰ. 의 의 992
  Ⅱ. 종 류 993
  Ⅲ. 파생상품의 기능과 위험 998
  제3절 파생상품과 판매규제 1001
  Ⅰ. 서 언 1001
  Ⅱ. 장외파생상품 매매규제 1002
  Ⅲ. 장내파생상품 매매규제 1005
  제4절 장외파생상품과 금융거래법 1005
  Ⅰ. 총 설 1005
  Ⅱ. 도 박 성 1006
  Ⅲ. 네팅과 도산법 1006
  Ⅳ. 회사 내지 단체의 권리능력의 제한 여부 1007
  Ⅴ. 이사의 선관주의의무와의 관계 1008
  
  제23장 신용평가
  제1절 서 언 1010
  제2절 신용평가업의 의의와 범위 1011
  Ⅰ. 의 의 1011
  Ⅱ. 적용범위 1012
  제3절 신용평가업의 규제 1013
  Ⅰ. 진입규제 1013
  Ⅱ. 업무범위규제 1018
  Ⅲ. 지배구조 1019
  Ⅳ. 행위규제 1021
  제4절 신용평가회사의 책임 1026
  Ⅰ. 의 의 1026
  Ⅱ. 민사책임 1026
  Ⅲ. 형사책임 1029
  제5절 감독 및 처분 1030
  Ⅰ. 감독 및 검사 1030
  Ⅱ. 처 분 1030
  
  
  판례색인 1031
  사항색인 1049